地方金融监管释放更强防风险信号，下面是新华网给大家的分享，一起来看看。
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来源:经济参考报
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针对融资租赁公司等地方金融组织建立“黑名单”机制，持续摸底、清理和整顿地方金融交易场所，对地方金融组织开出行政罚单，进一步起草完善地方金融组织监管制度……一手治乱象、一手完善监管框架，地方金融监管部门最近动作频频，进一步释放出强监管、防风险的信号。
对地方金融组织风险的排查和防范化解，是目前多地金融监管部门的监管重点。天津市金融局相关负责人在接受《经济参考报》记者采访时表示，目前防范风险的重点领域主要集中在非法金融活动风险、互联网金融风险和七类地方金融组织风险三个方面。该负责人表示，天津市共有七类地方金融组织合计近3000家，企业数量庞大，监管工作量很大。天津市金融局不断丰富监管手段，持续完善地方金融监管机制体系。
针对七类地方金融组织之一的融资租赁公司，天津市金融局专门建立了“黑名单”制度，对非正常经营、无纳税记录且未登录融资租赁企业管理信息系统报送相关数据，以及无实际办公经营场所、办公场所长期无人办公或已转做他用、不配合监管部门现场检查等情形的融资租赁公司列入“黑名单”。截至目前，已公告四批115家“黑名单”融资租赁公司，向社会公众提示了风险。据天津市金融局相关负责人透露，目前正在研究起草符合天津实际、操作性更强、监管精准度更高、发展支持力度更大的融资租赁公司监管细则。
对地方各类金融资产交易所的清理整顿也在持续推进。一位地方监管人士在接受记者采访时表示，金交所存量业务风险要在今年年底全部出清，目前正是各类交易场所清理整顿攻坚战收尾阶段。他们已经要求各地上报数据、材料，多数地方情况良好，也有部分金交所对业务怎么合规开展“没头绪”或是“报不出来数据”。
国家金融与发展实验室副主任曾刚表示，由于长期缺乏统一协调监管，金交所一方面确实做了一些业务创新，满足了一部分实体的融资需求，另一方面也在非标准化债权融资领域扮演了重要角色，一些在正规渠道融资严格受到限制的地方融资平台或地产类公司通过金交所获得了大量融资。这些业务不仅与目前严监管、严控“非标”的监管方向不符，也滋生了一些风险。“很多融资项目被‘包装’成投资理财产品卖给投资者，产品一旦违约会对投资人利益造成损害。”他说。
上述地方监管人士也表示，近年来，在控制新增业务规模、化解存量的监管要求下，金交所大量定向债务融资工具的存量规模显著下降，尤其根据事前控制的原则叫停了部分存在隐患的重大项目，规避了不少潜在风险。”这位监管人士认为，合规是大势，“打擦边球”最终会被淘汰，剩下来的必定是经得起考验的那一部分。曾刚也表示，未来地方金交所将更多探索非上市公司的股权资产交易、不良资产转让等真正支持实体经济的业务，而不再是“影子银行”或融资通道。
值得注意的是，部分地区的地方金融条例生效实施之后，地方金融监管部门监管手段也有所升级。近日，因临朐县弘信小额贷款股份有限公司不按照监管规定报送相关信息、不按照要求就重大事项作出说明且逾期不改正，山东省地方金融监管局对其做出罚款3万元的行政处罚。这是山东省地方金融监管局对地方金融组织开出的首张罚单。今年4月，天津市地方金融监管局对天津皕信商业保理有限公司、爱骏惠民融资租赁（天津）有限公司和国丰融资租赁（天津）有限公司分别作出行政处罚。
招联金融首席研究员董希淼表示，地方金融监管部门通过行政处罚的手段来加强金融监管是一个值得关注的信号，地方金融监管部门以前没有行政处罚权，地方立法赋予了其法律地位和行政处罚权，有利于提高其监管权威，有助于其打造更好的地方金融生态，防范和化解风险。
据记者不完全统计，截至目前，山东、河北、四川、天津、浙江、上海等地已经正式出台地方金融监管条例，而北京、深圳、吉林、江苏等地的地方金融监管立法均在加速推进中。为了进一步完善监管，部分地区也正在酝酿相关监管细则。
记者从天津市金融局获悉，为了落实《天津市地方金融监督管理条例》，健全完善地方金融组织监管制度，天津市金融局目前在同步开展《天津市地方金融组织监督管理制度框架》的调研起草工作，“力争做到各类地方金融组织监管制度全覆盖、相互衔接，强监管与促发展两手抓、两手硬。”天津市金融局相关负责人表示。记者 张莫 刘惟真 潘晔
责任编辑： 成岚
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记者 | 满乐
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证监会再曝光一起内幕交易案。
内幕交易一直是证监会重点打击对象。6月24日，证监会依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚，罚没款合计36亿余元。
据证监会调查，在健康元药业集团股份有限公司第二大股东鸿信行有限公司减持及转让健康元股份的内幕信息公开前，汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触，并与汪琤琤共同控制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票，交易行为明显异常，且没有正当理由或正当信息来源，构成2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
证监会认为，该案属于典型的联络、接触型内幕交易行政违法案件，损害证券市场“三公”原则，侵害了广大投资者对上市公司信息的知情权和公平交易权，依法应予惩处。
值得一提的是，此次的内幕交易案前期已被公安机关依法审查后认为不构成刑事犯罪，而后才移送证监会管辖。
调查过程中，证监会始终高度重视做好行政执法与刑事司法衔接工作，严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）和《关于加强行政执法与刑事司法衔接工作的意见》（中办发[2011]8号）履职尽责。既坚持刑事追责优先，对在行政执法检查过程中发现的涉嫌犯罪线索，优先依法移送公安机关追究刑事责任；又坚持依法严厉打击，对公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并移送证监会管辖的案件，依法作出处理，其中，依法应当给予行政处罚的，坚决依法实施行政处罚，确保过罚相当、不枉不纵。
证监会方面表示，将坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，在国务院金融委的统一指挥协调下，贯彻落实好新证券法，把“严”的执法主基调长期坚持下去，一以贯之依法严厉打击各类资本市场违法违规行为。并会同公安、司法机关构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效、立体多元的资本市场执法体系，综合运用民事、行政和刑事追责手段提高违法违规成本，为促进发挥资本市场枢纽功能、更好支持疫情防控和经济社会发展提供坚强执法保障。
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