19家重大违法违规股东被银保监会公开，涉及哪些金融机构？，下面是澎湃新闻给大家的分享，一起来看看。
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澎湃新闻记者 胡志挺
5月14日，银保监会公开第三批共19名重大违法违规股东名单，包括自然人乜建军、汇源集团有限公司、青岛神州万向文化传播有限公司等。澎湃新闻发现，这批违法违规股东背后，涉及的金融机构包括辽宁建平农村商业银行、华海财险、四川信托、华信信托等。
银保监会表示，本次公布股东的违法违规行为主要包括：一是入股资金来源不符合监管规定；二是存在涉黑涉恶等违法犯罪行为；三是编制提供虚假材料；四是股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金；五是拒不按照监管意见进行整改，不配合监管部门开展风险处置；六是违规将所持股权进行质押融资。
澎湃新闻注意到，中新通用投资控股集团有限公司和江苏省装饰工程集团有限公司两家公司均为辽宁建平农村商业银行的大股东。其中，前者为辽宁建平农村商业银行并列第一大股东，持股17%；后者为该银行并列第二大股东，持股16.33333%。
值得注意的是，2020年6月，辽宁朝阳银保监分局披露的2020年1号罚单显示，辽宁建平农商行因主要股东以非自有资金入股等9项违法违规案由被罚200万元，该银行董事长、行长均被禁止从事银行业工作5年，多名副行长被取消高级管理人员任职资格5年。随后，该银行董事长、行长等发生变更。
天眼查信息显示，2018年7月13日，辽宁建平农商行曾因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被建平县市场监督管理局列入经营异常名录。
银保监会此次公开的名单中有一名自然人乜建军。青海省大通回族土族自治县人民法院在2020年5月发布的民事裁定书显示，申请人青海大通农村商业银行股份有限公司于2020年3月30日向该院申请诉前财产保全，请求冻结被申请人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股（入股价200万元）。法院此后冻结了被保全人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股。
两家位于青岛的公司青岛神州万向文化传播有限公司和青岛乐保互联科技有限公司可以说是“老面孔”了。两家公司此前均为华海财产保险股份有限公司（下称华海财险）的股东。2018年2月，原保监会发布的撤销行政许可决定书显示，华海财险上述两家股东在2016年增资申请中隐瞒关联关系、提供虚假材料，原保监会决定撤销上述两家公司增资华海财险的行政许可。
2020年12月，银保监会披露的罚单显示，华海财险因向监管部门提供虚假资料、公司治理不规范，被银保监会罚款51万元。在人员方面，该公司董事长赵小鸣被警告并罚款10万元。罚单显示，2016年5-8月，华海财险相继向原保监会报送了增资申请材料，其中，青岛神州万向文化传播有限公司拟增资6000万元，青岛乐保互联科技有限公司拟增资1.2亿元，文件显示签发人为赵小鸣。
在此次披露的名单中，四川宏达（集团）有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司等3家四川公司以及汇源集团有限公司均为四川信托股东。
2020年12月，四川银保监局表示，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托公司股权管理暂行办法》有关规定，决定对四川信托的四家股东四川宏达（集团）有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司、汇源集团有限公司采取监管强制措施，自2020年12月22日起，限制上述股东参与四川信托经营管理的相关股东权利，即不得行使包括股东（大）会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
根据银保监会披露，四川信托违反审慎经营规则，背离受托人职责定位，将部分固有贷款或信托资金违规用于相关股东及其关联方。为进一步推进四川信托风险处置，四川银保监局将联合地方政府派出工作组，加强对四川信托的管控。
此次名单中剩余的10家重大违法违规股东则均与华信信托相关，且均为华信信托股东。今年1月，据证券时报报道，华信信托董事长董永成打伤其公司总经理王瑾。王瑾全身有14处伤，被诊断为轻伤一级，于1月7日进行颅骨修复手术，目前董永成已被刑事拘留。
2月，大连市公安局发布通报称，近期，华信信托股份有限公司投资人多次向相关部门举报华信信托及相关人员涉嫌经济犯罪。公安机关通过调查发现，华信信托及相关人员涉嫌违法发放贷款、背信运用受托财产等犯罪行为。
天眼查信息显示，北京翔瑞思科技创业投资有限公司、深圳市弘港企业发展有限公司、北京越达投资有限公司、深圳市振科商贸有限公司、大连顺联达集团有限责任公司、沈阳万基实业发展有限公司、西藏海涵实业有限公司、沈阳品成投资有限公司、大化集团有限责任公司、大连坤达铸铁管有限公司等分别持有华信信托3.73485%、4.13818%、4.48182%、2.61424%、4.48182%、4.48182%、4.48182%、15.41818%、0.12121%、0.45455%的股权。
华信信托在今年2月的公告中表示，华信信托股份有限公司因公司治理机制失效，违法违规经营，信用风险和流动性风险突出，目前正在监管部门和地方政府指导下开展风险处置工作。
附第三批重大违法违规股东名单：
中新通用投资控股集团有限公司
江苏省装饰工程集团有限公司
乜建军（身份证号：63282219710116XXXX）
青岛神州万向文化传播有限公司
青岛乐保互联科技有限公司
四川宏达（集团）有限公司
四川宏达股份有限公司
四川濠吉食品（集团）有限责任公司
汇源集团有限公司
北京翔瑞思科技创业投资有限公司
深圳市弘港企业发展有限公司
北京越达投资有限公司
深圳市振科商贸有限公司
大连顺联达集团有限责任公司
沈阳万基实业发展有限公司
西藏海涵实业有限公司
沈阳品成投资有限公司
大化集团有限责任公司
大连坤达铸铁管有限公司
责任编辑：郑景昕
校对：刘威
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12月30日，《中华人民共和国金融稳定法（草案）》（下称《草案》）公开征求意见，截止日期为2023年1月28日。
《草案》分为总则、金融风险防范、金融风险化解、金融风险处置、法律责任、附则共六个章节49条具体细则。
《草案》明确，维护金融稳定的目标是保障金融机构、金融市场和金融基础设施基本功能和服务的连续性,不断提高金融体系抵御风险和服务实体经济的能力,遏制金融风险形成和扩大,防范系统性金融风险。
《草案》指出，维护金融稳定,应当坚持预防为主,强化金融风险源头管控,依法将金融活动全面纳入监督管理,按照市场化、法治化原则协同高效化解和处置金融风险,公平保护各方合法权益,防范道德风险。
地方政府应支持金融机构依法自主经营
在金融风险防范方面，《草案》规定，除经依法批准或者国家另有规定外,任何单位和个人不得设立金融机构,不得从事或者变相从事金融业务活动。金融机构应当依法审慎合规经营,在批准的业务和区域范围内开展活动。
《草案》要求，金融机构、在金融市场融资的非金融企业不得通过关联交易、虚假诉讼、不当分配股息红利等方式损害或者变相损害债权人、其他利益主体的合法权益。
《草案》强调，地方人民政府应当支持金融机构依法自主经营，不得违反规定干预金融机构的经营活动和人事任免等事项。
《草案》规定，中国人民银行会同国务院有关部门建立覆盖主要金融机构、金融市场、金融基础设施和金融活动的宏观审慎政策框架、治理机制和基本制度,通过宏观审慎评估、评级、压力测试等方式监测评估金融业整体风险状况,运用宏观审慎政策工具,防范系统性金融风险。
存款保险基金管理机构应采取早期纠正措施
在金融风险化解方面，《草案》规定，金融机构发生资本和风险管理等审慎监管指标异常波动的,应当切实履行主体责任,区别情形依法采取调整资产负债结构,降低资产负债规模,暂停有关业务,清收盘活资产,补充资本,暂停分配红利,限制董事、监事、高级管理人员的薪酬和其他收入,调整相关人员等措施主动化解风险,并及时向国务院金融管理部门报告。
《草案》明确，存款保险基金管理机构应当依照法律、行政法规规定采取早期纠正措施。投保机构未按照要求改进的,存款保险基金管理机构可以依法提高存款保险费率。
《草案》规定，县级以上地方人民政府对可能影响区域稳定的金融风险,应当区别情形在职责范围内采取三类措施化解,维护区域信用环境和社会稳定:
1、支持金融机构清收处置资产和挽回损失,支持司法机关依法打击逃废债务行为;
2、支持金融机构以市场化方式盘活存量资产、引入社会资本和实施债务重组;
3、法律法规规定的其他措施。
央行再贷款可为金融稳定保障基金提供流动性支持
在金融风险处置方面，《草案》提出，国家设立金融稳定保障基金,由统筹协调机制统筹管理,作为处置金融风险的后备资金。金融风险严重危及金融稳定的,可以按照规定使用金融稳定保障基金。
《草案》明确，金融稳定保障基金由向金融机构、金融基础设施运营机构等主体筹集的资金以及国务院规定的其他资金组成。
《草案》提出，经国务院决定,中国人民银行再贷款可以用于为金融稳定保障基金提供流动性支持,金融稳定保障基金应当以处置所得、收益和行业收费等偿还。金融稳定保障基金提供借款的,借款方应当采取提供合格担保品等措施保障资金偿还。
《草案》还规定，金融风险处置应当充分发挥市场配置资源作用,以市场化方式引入战略投资者、处置不良资产和补充资本。
责编：朱雨蒙
校对：苏焕文
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王锦程
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