金财经记者鞠波
5月23日，香港证监会公布了《证监会持牌虚拟资产交易平台经营者建议监督管理规定》的咨询概要(以下简称《咨询概要》)。
根据香港的消息，2023年5月25日将在宪报刊登证监会发出的《虚拟资产交易平台经营者指引》、《打击洗黑钱及恐怖分子子资产收集报价》、《证监会为持牌法团及虚拟资产服务提供者的相关实体制止洗黑钱及恐怖分子子资产收集指引》、《纪律处分指引》。
并且从5月25日起，虚拟资产交易平台根据《证券及期货条例》和《洗钱及恐怖分子分配条例》申请相关牌照的申请表也将在宪报刊登，6月1日开始接受申请。
详细的规定用来保护交易者的权益。
金财经记者汇总了今天公布的征求意见摘要，从中也可以窥探到即将出台的指引的重点内容。以下是保护exchange用户利益的几个关键条款:
1.在防止市场操纵和违法行为方面，要求交易所制定政策和监控措施，对可疑的价格暴涨行为进行独立审查，并在操纵行为和违法行为发生后立即限制或暂停交易。
2.什么样的人可以成为香港虚拟货币交易所的客户？根据咨询总结，交易所在对客户的审查中要落实各种措施，比如查IP地址禁止来自不允许的国家或地区的客户，还需要采取相当措施检测有虚拟IP地址的客户。
同时，在开户之前，投资者应首先提交其真实身份和财务状况，交易所应审查其是否接受过虚拟资产相关的培训，是否有过虚拟资产交易的经验，以及其工作是否与虚拟资产相关，以判断其是否具备开户资格。
3.在保护客户资产方面，交易所要求除* * * *批准的少数情况外，其他平台经营者及其关联主体应线下存储98%的客户虚拟资产。
第四，在风险管理方面，要进行监控，让操作者防止误操作，防止用户可以使用的交易，取消平台上任何未执行的交易指令。并且要求交易平台保持独立审计。
双重许可证申请只需一份综合申请表格。
谘询摘要汇集了谘询期内收到152份意见书，这152份意见书分别由业界及专业组织、专业及顾问公司、市场参与者及人士、持牌法团、个人及其他持份者提交。
在这些意见中，大多数受访者同意允许持牌虚拟资产交易平台向散户投资者提供服务的建议。大多数受访者同意将与零售客户建立业务关系的要求强加于获得许可的虚拟资产交易平台。大多数受访者同意成立一个象征性的纳入和审查委员会。大多数受访者认为，获得许可的虚拟资产交易平台在纳入任何虚拟资产进行交易之前，应考虑一般令牌纳入标准。大多数受访者表示支持以下要求，即获得许可的虚拟资产交易平台应对客户资产托管相关风险进行保险或赔偿安排。许多受访者建议，鉴于第三方托管机构拥有丰富的技术专长，应允许* * *指定第三方托管机构保管客户的虚拟资产。受访者普遍支持协会允许持牌虚拟资产交易平台提供虚拟资产衍生品交易服务。受访者普遍欢迎将针对虚拟资产的反洗钱/非法集资条款纳入《持牌公司和虚拟资产服务提供商反洗钱指南》第12章。
在牌照申请方面，* * *回应称，根据《反洗钱法》设立的系统将涵盖中央虚拟资产交易平台，该平台的运作方式与根据《证券及期货条例》获发牌照的传统自动化交易场所相似。这类平台通常通过使用能够匹配客户交易指令的自动化交易系统向客户提供虚拟资产交易服务，并会在提供这些交易服务的同时提供额外的托管服务。因此，那些提供虚拟资产服务(如非现场虚拟资产交易活动和虚拟资产经纪活动)但没有自动交易系统和额外托管服务的人，将不受《反洗钱法》下的系统覆盖。鉴于虚拟资产的条款和特征可能会随着时间的推移而演变，虚拟资产的分类可能会从非证券代币变为证券代币(反之亦然)。为避免违反发牌制度及确保业务持续运作，虚拟资产交易平台根据《证券及期货条例》下的现有制度及《反洗钱法》下的虚拟资产服务提供者制度申请批准。
关于许可证的申请，香港* * *表示将采用简化的申请程序，因此双重许可证申请只需一份综合申请表。至于负责人，该人可能同时根据《证券及期货条例》和《反洗钱法》获得批准。因此，双牌照虚拟资产交易平台没有必要有四个不同的负责人。* * *表示愿意采取务实的态度来解决行业内缺乏既有虚拟资产经验又有传统证券经验的人才的问题，具体细节将由更多的指导方针来补充。
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原文地址"香港证监会向首个虚拟资产交易平台发牌，香港虚拟资产牌照名单"：http://www.ljycsb.cn/qukuailian/218033.html。
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