作者:BitpushNews刘玉梅
2023年6月5日，美国证券交易委员会(SEC)对必安的实体和创始人赵昌鹏(CZ)提出13项指控，包括在美国运营非法交易平台；经营未注册的交易所、经纪交易商和结算机构；滥用客户资金；无记名证券的发行和销售等。
在提交给哥伦比亚特区联邦法院的一份长达136页的诉讼中，SEC详细描述了毕安和赵昌鹏的违法细节。美国证交会(SEC)主席加里詹斯勒(Gary Gensler)在一份声明中表示:“通过13项指控，我们指控赵和的实体存在广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露以及故意规避法律。公众应该小心，不要将任何辛苦赚来的资产投资到这些非法平台上。”
混合客户资金，清洗上亿美元的交易，类似于对迁安前竞争对手FTX和迁安创始人山姆·班克曼-弗里德的指控。SEC指控CZ和迁安控制客户资产，允许他们混合客户资产或随意转移客户资产，包括将其转移到由CZ拥有和控制的一家名为适马链的实体。
该文件还指控BAM Trading和BAM Management US Holdings，Inc (" BAM Management ")在不存在的对币安的贸易控制问题上误导投资者。美国平台，而适马链参与操纵交易，人为夸大平台交易量。仅在2022年1月1日至2022年6月23日期间，适马链账就清理了新上市的51项加密资产中的48项。
此外，根据诉状，被告混合了数十亿美元的投资者资产，并将其发送到另一家公司Merit Peak Limited，该公司由比安创始人赵昌鹏控制，似乎用于买卖加密货币。
据称，中车及其控股公司100%控制币安和币安美国的各种实体。以下为彼岸实体股权结构图:
证交会还声称，到2021年，至少将有1.45亿美元从币安转出。美国至适马连锁账户。另一笔4500万美元存入了与币安有关的内华达信托公司的账户。我们和适马·钱恩还用账户里的1100万美元购买了一艘游艇。
同样值得注意的是，类似于FTX和FTX的模糊结构。美国证交会称钱安可以接触币安的钱包和资产。美国，以及美国实体的托管工具和私钥。至少在2022年12月之前，迁安还是币安上存放、持有、交易和/或应计的加密资产的指定托管人。美国平台。赵昌鹏签署了多项有关币安服贸的决定。美国平台，包括客户开户流程、前端接入和开发，以及创建准备金以支付ACH存款。
证交会要求法院下令立即“核实”币安和币安的财务账目。美国、冻结和归还资产、保存文件和任命币安资产的接管人。
作为一家未注册的证券交易商，币安说:“远至币安。美国平台而言，币安与BAM Trading共同作为交易所，而BAM Trading作为经纪人，币安和BAM Trading分别作为清算机构，无需注册。”
CZ还被指控“作为币安和巴姆交易的控制者”违反了贸易法。该文件称，“在赵昌鹏的指导和控制下，币安和巴姆交易公司在没有向美国证券交易委员会注册的情况下，在币安平台上非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。被告敏锐地意识到这些功能是美国法律要求注册的，但他们选择不注册，这样他们就可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管。”
文件显示，币安的首席合规官在2018年告诉一位同事:“伙计，我们是美国一家未经许可的证券交易所。”
SEC为逃避监管和吸引美国客户而提起的诉讼中，有一部分提到了所谓的“太极”文件，这是《福布斯》在2020年首次报道的。这似乎是迁安正式退出美国市场，同时仍通过子公司维持存在的一个方案。毕安于2020年11月首次起诉《福布斯》的报道，随后于2021年2月撤诉。
该诉讼援引比安内部员工的话说，他们讨论了允许美国客户在binance.com上交易的方法。该文件引用钱CCO的话说:“表面上看，我们没有美国用户，但实际上，我们应该通过其他有创意的方式来吸引他们。”
美国证券交易委员会表示:“事实上，迁安实施了太极计划的大部分内容，赵和对美国实体保持着实质性的参与和控制，而在幕后，赵指示允许并掩盖许多高价值的美国客户继续访问Binance.com。”
根据诉状，从2018年6月到2021年7月，彼岸赚了116亿美元，其中大部分来自交易费。币安。美国经营自己的OTC柜台。两年内，它唯一的对手是FTX创始人萨姆·班克曼-弗里德创立的阿拉米达研究公司。
在出售无记名证券时，至少有12种代币属于证券。证交会考虑在BNB、BUSD和币安提供质押投资产品。美国未注册证券。并表示BAM Trading的质押计划是一份投资合同，属于其对证券的定义。
根据这份文件，币安和巴姆交易公司非法从事未注册加密资产证券的销售和销售，包括币安自己的BNB和BUSD，以及币安的利润计划BNB金库和简单赚取，以及币安提供的所谓的“质押”投资计划。美国平台。
在诉讼中，SEC称12种代币证券，分别是BNB、BUSD、索拉纳(SOL)、卡尔达诺(ADA)、多边形(MATIC)、Filecoin (FIL)、Coos Hub (ATOM)、沙盒(SAND)、分散兰(MANA)、阿尔格兰德(ALGO)和Axie。
证交会表示，这份清单并不详尽:“自币安平台推出以来，被告可以在这些平台上交易加密资产，这些资产作为投资合约提供和出售，因此也被用作证券”。
值得注意的是，SEC在诉讼中并未将以太坊列为证券。Bitui此前报道称，SEC主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)在4月份近5个小时的听证会上拒绝说明ETH是否是一家证券公司。
SEC的目的是什么？币安成立于2017年，并迅速成长为加密领域的领先制造商。根据数据提供商CCData的数据，截至上个月，超过40%的加密交易是通过货币安全平台进行的。此案涉及面广，可能重塑加密领域的权力和财富格局。
SEC和CFTC一直在争夺地盘，以决定谁将是加密交易的主要监管者。CFTC今年3月提出指控，指控钱安及其创始人赵昌鹏提供未注册的加密衍生品，违反了联邦法律。证交会诉讼中的许多指控与CFTC的指控相似。对于SEC来说，这起诉讼是又一次重大押注，即美国法院将同意其对加密行业的管辖权。
在诉讼中，美国证券交易委员会试图阻止币安币安。美国和“他们各自的* *人”继续违反联邦法律，要求被告支付“所有不义之财”和判决前利息。一些乐观者认为，这一指控是一场民事诉讼，毕安最终可能会支付一大笔罚款。
但也有人认为，迁安可能会被永久禁止进入美国市场。SEC在文件中提到，希望禁止CZ担任任何证券发行人的高级管理人员或董事，防止币安币安。US和CZ不得参与或交易任何证券，包括加密资产证券。根据诉讼，这还包括防止被告充当未注册的经纪商、清算所或与任何加密资产证券进行交易。
CFTC和SEC都指控钱安未能遵守美国的反洗钱法律。负责监管美国大部分反洗钱系统的美国财政部尚未做出回应。如果钱安涉嫌违反制裁，民事诉讼中包含的大部分证据可能被用来支持财政部和司法部的单独执法行动。
比安能否挺过这次危机，不得而知。它表示，希望美国国会介入并通过两党立法，为数字资产建立可行的监管体系，以防止加密行业成为“过度官僚扩张的受害者”。
在SEC和FINRA注册的数字资产证券交易平台Prometheum的联合创始人亚伦·卡普兰(Aaron Kaplan)评论说:“SEC的这一有意义的行动标志着美国向受监管的加密货币市场基础设施转变的开始，这最终应该有助于该行业向前发展。我预计这将为美国投资者带来净收益，并让创新蓬勃发展。”
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原文地址"逃避监管，清洗上亿美元，美SEC对币安提起的13项指控有多严重？"：http://www.ljycsb.cn/qukuailian/215414.html。
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