原始资料来源:SEC
据彭博新闻报道，美国证券交易委员会(SEC)已经对币安、其首席执行官赵昌鹏(CZ)以及另外两家子公司BAM Trading Services(& # 8221；巴姆贸易& # 8221；)、BAM管理美国控股公司(& # 8221；BAM管理& # 8221；)进行起诉，指控被告违反美国证券交易规则。奥迪耶特摘录了136页起诉书的要点:
2.被告要求美国用户在未注册的交易平台Binance.com和币安美国(实际上并不存在)上买卖和交易加密资产证券，而BAM Trading和BAM Management声称他们会监控币安。我们只是个幌子。在币安发射后的很长一段时间。美国、币安持有和控制BAM交易的离岸数据，BAM交易的员工无法获得币安的一些实时交易数据。美国平台未经赵个人批准。(注:币安美国由币安和BAM Trading共同组建)。
4.为了规避联邦证券法的注册要求，2018年，币安聘请了几名顾问在美国提供法律风险咨询。这位顾问提出了一个“太极”(Tai Chi)计划，即创建一个美国实体(后来的币安。美国)作为监督和执法的目标，从而缓和紧张局势，“使币安摆脱历史和未来的责任”。在这个计划中，币安不仅是技术供应商，还为平台提供流动性和市场准入。这样既能保住美国市场，又能拿到美国实体支付的许可费和服务费。此外，还可以通过实体的OTC服务提供法币存取功能，币安可以随时获取法币，无需建立单独的银行账户；更重要的是，币安人员可以继续在非美国地点开展业务，以避免执法风险(资产被没收)。
6.在向美国客户提供与证券相关的服务时，被告将数十亿美元的美国投资者资金置于风险之中，并任由币安和CZ摆布。例如，币安平台数十亿美元的客户资金被转移到由CZ控制的实体(名为Merit Peak Limited)持有的账户，这些资金后来被转移到第三方账户。
8.八号。SEC作出最终判决:(a)永久禁止被告进一步违反联邦证券法；(b)命令被告交出其非法所得和预付利息；(c)对被告处以民事罚款，并为了投资者的利益下令给予适当或必要的公平救济；(d)永久禁止被告及其控制下的任何实体直接或间接使用州际商务的手段或工具从事证券(包括加密资产证券)和其他金融服务的发行、购买、出售或销售。
10.适马链是一家在瑞士注册的加密货币资产交易公司。CZ是实际控制人，多名币安员工负责业务。其中，币安的后台经理也是适马连锁店的总裁，她也有权签署BAM交易的银行账户。适马链家是币安两个平台的活跃交易者，自称是“Binance.com的主要做市商”。币安发射后。赵指示链家成为其首批做市商之一。此外，适马链家一直是币安的交易对手之一。美国平台，因为它开始提供场外交易和OCBS服务。
(CZ及其附属公司)
13.Merit Peak和适马连锁账户被用来在币安的巴姆交易公司和相关实体之间转移数百亿美元。例如，到2021年，至少有1 . 45亿美元将从巴姆交易公司转移到适马连锁账户，另有4500万美元将从巴姆交易公司的信托公司B账户转移到适马连锁账户。从这个账户上，适马·钱恩花了1100万美元买了一艘游艇。
15.从2018年6月到2021年7月，币安至少赚了116亿美元，其中大部分来自交易费。
17.在币安发射之前。美国平台BAM的CEO建议不要在币安推出BNB交易。我们，但CZ敦促它上线。他们知道这可能会导致美国证券交易委员会采取执法行动，但他们认为利润机会大于风险——他们将BNB上线的法律风险量化为:法律费用和罚款增加20% BNB价格增加20%对10亿美元。
19.CZ控制着BAM交易的日常业务开支和决策。在2020年1月30日之前，BAM交易超过3万美元的所有支出都需要获得CZ和币安的批准，包括租金、特许经营税、法律费用、亚马逊网络服务(“AWS”)费用，甚至币安品牌连帽运动衫的1.1万美元。币安在上海的财务团队管理BAM交易的支付，包括在BAM交易期间银行账户之间的资金转移和现金的存放；当BAM交易的营运资金不足时，将由Merit Peak提供资金。
20.在不了解BAM交易的情况下，币安的金融团队也可以转移大量资金。2020年6月，信托公司B提醒BAM的首席执行官，BAM交易的内部转账从每天大约1000万美元增加到15亿美元，但首席执行官不知道这些转账，也无法核实，因为她没有账户权限，所以她只能向币安求证。
本文由会员发布，不代表本站立场。如有侵权，请联系我们删除！
温馨提示：注：内容来源均采集于互联网，不要轻信任何，后果自负，本站不承担任何责任。若本站收录的信息无意侵犯了贵司版权，请给我们来信，我们会及时处理和回复。
原文地址"SEC 起诉币安及赵长鹏违反证券法，速读起诉书摘要"：http://www.ljycsb.cn/qukuailian/215407.html。
微信扫描二维码投放广告
▲长按图片识别二维码
