编译:爱婴合规
纽约州总检察长莱蒂夏·詹姆斯(Letitia James)于2023年2月对CoinEx提起诉讼，称其在买卖AMP，LBRY，LUNA，Rally等代币之前没有在纽约州注册，违反了1921年制定的《马丁法案》(Martin Act)。根据规定，任何未经注册的交易商、经纪商或业务员提供或销售证券都是违法的。这一法案也被认为是纽约州最严格的反欺诈和证券监管法律之一。因此，三个月后，双方达成和解，CoinEx也将支付170万美元罚款和退款。
根据NYAG的调查，CoinEx在2017年至2022年期间处理了来自纽约居民的超过28亿美元的交易。此外，交易所也未能实施足够的反洗钱控制措施，这可能会使犯罪分子利用该平台进行洗钱活动。
作为和解的一部分，CoinEx同意支付170万美元的罚款，并在NYAG注册。并同意实施一系列新的反洗钱控制措施，包括客户尽职调查、交易监控和报告要求。并且在获得合法经营资格之前不会接受来自美国的新用户。
NYAG对CoinEx的执法行动也提醒人们，在纽约运营的加密货币交易所必须遵守州法律。NYAG一直在积极监管加密货币行业，并对许多其他交易所采取了执法行动。
以下是NYAG对CoinEx采取的执法行动的一些要点:
1.在纽约运营的加密货币交易所必须在NYAG注册。
2.加密货币交易所必须遵守国家反洗钱法。
3.NYAG正在积极实施加密货币法规。
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原文地址"纽约检察院，纽约总检察长和联邦检察官区别"：http://www.ljycsb.cn/qukuailian/213886.html。
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