新规将规范券商如何利用人工智能吸引投资者，以及如何利用优化功能锁定投资者并确定投资策略。美国证券交易委员会(SEC)在7月26日的委员会投票中批准了对经纪人使用“优化功能”规则的一系列全面修订。
在证券交易委员会网站直播的一次内部会议中，主席加里·詹斯勒提出了从他对格林的蔑视到他对浪漫喜剧的感受的一切，并主张旨在禁止经纪人使用“优化功能”或数据分析工具的变革，这对他们有利。
SEC网站7月26日发布的一份情况说明书指出，所涵盖的技术包括公司对分析、技术或计算功能、算法、模型、相关矩阵或类似方法或过程的使用。
该概况介绍指出，通过任何投资者互动或交流，包括对投资者账户行使自由裁量权、向投资者提供信息或招揽投资者，使用所涵盖的技术可能构成利益冲突。
专员马克·上田在讨论中指出，现行法律涵盖了经纪人和他们所代表的投资者之间可能出现的许多潜在利益冲突。Uyeda最终拒绝支持提议的规则变更。
Gensler承认现有的规则，但表示不断变化的技术格局需要更新。该提案沿着党派路线以3比2的投票结果获得通过，委员会成员赫斯特·皮尔斯(Hester Peirce)和共和党同事乌耶达(Uyeda)表示反对。
目前，规则更新仅适用于通过在美国证券交易委员会注册的经纪人进行的加密货币和数字资产交易。
根据SEC的说法，“没有加密资产实体在SEC注册为国家证券交易所(如纽约证券交易所或纳斯达克证券市场)。目前，没有任何现有的国家证券交易所交易加密资产证券。”
接下来，更新将在《联邦公报》上发表。从文件公布之日起，公民将有60天时间提交意见，然后委员会将进行最终投票。
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原文地址"美国证券交易委员会通过新的利益冲突规则来管理经纪人如何使用人工智能"：http://www.ljycsb.cn/qukuailian/209945.html。
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